基金管理公司违反证券及期货条例被金管局谴责

示意图。(图:iStock)

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一家注册基金管理公司因违反证券及期货(执照及商业行为)条例,而被金融管理局谴责。

金管局的文告说,RVP没有遵守条例,向当局提交2020到2022财政年的财务报表以及2023财政年的年度申报;也没有通知当局公司股权结构变更和一名董事辞职的消息。此外,公司也没有向当局通报关于基金管理业务的信息,包括员工所在地、股权结构和新基金的细节。

金管局发现,RVP的总裁兼董事维克托(Viktor Panisch)知道公司违反有关条例,却没有采取适当措施。他因此也受到谴责。

文告说,虽然金管局多次提醒,公司和维克托还是没有遵守条例。

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